研究生院发〔2020〕14号

 

博士学位论文是博士研究生学术水平和科研能力的集中体现，是衡量博士研究生培养质量的重要标志，而做好博士学位论文选题和开题报告是完成学位论文的前提和基础。为切实做好我校博士学位论文选题及开题报告工作，特制定本管理办法。

第一章 学位论文选题

第一条 博士研究生应在导师指导下，在大量阅读文献、资料和充分调查研究的基础上确定选题。博士学位论文选题应满足以下条件：

1.选题必须具有学科的前沿性；

2.选题要注意学科间的相互交叉渗透；

3.选题要重视国家急需解决的重大课题；

4.选题要注重实用性，要面向国民经济的主战场；

5.选题的指导思想、技术路线等必须有创新性；

6.选题要考虑到完成论文的可行性（如：经费、实验仪器、设备、加工、资料等），选题不易过大，要能够在规定的时间内完成学位论文；

7.指导教师及指导小组有能力指导所选的课题；

8.研究生本人对所选课题要有兴趣和热情。

第二章 学位论文开题报告

第二条 博士研究生开展学位论文课题研究和正式撰写论文

之前，必须按以下要求做好学位论文开题报告的撰写工作。

1.开题报告的准备

①学位论文开题前，博士研究生必须根据专业培养目标，结合导师、学院所承担的国家、省部委等有关部门下达的研究课题以及本人的研究特长，与导师协商，确定选题，广泛查阅文献，深入调研，收集资料，制定课题研究方案，在此基础上撰写开题报告；

②准备学位论文开题的博士研究生，应从长江大学研究生院网页上下载并填写《长江大学博士研究生学位论文开题报告登记表》。

2.开题报告的内容

①课题的来源、目的和意义；

②课题的国内外研究现状、发展趋势及存在问题；

③课题研究目标、研究内容和拟解决的关键问题；

④拟采取的研究方法、技术路线、实验方案及可行性分析（已有的研究工作基础和研究条件）；

⑤课题的创新点（选题的前沿性、学科交叉性、应用性等）；

⑥课题研究及论文工作计划；

⑦预期研究成果；

⑧研究经费预算计划和经费落实情况；

⑨主要参考文献。应按以下要求撰写参考文献：a.较全面地列出对开题报告有参考价值的文献，及在开题报告中引用他人的学术观点或学术成果所涉及的文献；b.参考文献应按在开题报告中出现的顺序列出；c.参考文献应能反映国内外最新的学术成果，参考文献的数量应在100篇以上，其中外文文献资料一般不少于二分之一，且必须有近两年内发表的文献资料（教材、技术标准、产品样本等一般不应列入参考文献）；d.参考文献书写顺序应符合《长江大学博士学位论文撰写规范》的要求。

3.开题报告的查新

博士学位论文开题报告完成后，要按要求进行查新，并取得查新结果。为确保博士研究生论文选题查新工作顺利及时进行，我校与中国地质大学（武汉）图书馆签订了《科技查新合作协议》，委托贵院“教育部科技查新工作站”负责查新。博士学位论文开题报告完成后，要求博士生自行送交中国地质大学（武汉）图书馆“教育部科技查新工作站”进行查新，并获得查新结果。

4.开题公告

拟开题的博士研究生，必须提前1周在长江大学研究生院网页上公布开题信息。

第三章 学位论文开题工作的管理

第三条 博士学位论文开题工作由研究生院学位办公室负责指导监督，各学院具体组织实施。

第四条 博士研究生进行学位论文开题须向导师和所在学院提出申请，申请获准后方可举行开题报告答辩，答辩时一般须采用PPT的形式汇报，汇报时间不得少于30分钟。

第五条 学院应组成开题报告专家评议组。专家评议组由本学科及相关学科的博士生导师、教授（或相当高级专业技术职务）组成，成员不少于5人，设组长1名，导师不能担任组长。专家评议组按照有关规定对开题报告进行严格认真的评议，并提出具体评议意见。

第六条 开题报告会一般按下列程序进行：

1.专家评议组组长宣布报告会开始；

2.导师简要介绍报告人的基本情况和课题背景；

3.博士研究生陈述开题报告；

4.专家提问，博士研究生答辩；

5.专家评议组组长评议总结；

6.专家评议组评定成绩。

第七条 专家评议组综合开题报告（书面）及答辩情况对博士生学位论文开题进行评议并给出成绩，成绩分合格和不合格二种。

具备下列情况的，开题成绩视为合格：

1.选题恰当，有一定的理论或应用价值，有较高的起点和一定的新意；

2.具有独立搜集和综合分析资料的基本能力，能掌握本研究方向的国内外动态，学术思想清晰；

3.研究方案基本可行，基本掌握技术关键，对可能遇到的主要问题，分析基本正确，开题条件基本具备；

4.研究工作计划安排合理，经费预算可行；

5.能较正确地回答专家的提问。

开题成绩评定为合格的，博士生可进入学位论文课题研究工作。

存在下列问题的，开题成绩视为不合格：

1.选题不当，达不到博士研究生培养目标要求的；

2.阅读的参考文献数量不足，水平不高，本人的综合分析能力较低；

3.研究方法简单，技术路线不严密，采取的技术措施不力，没有抓住技术关键；

4.预期达到的研究目标过高或过低；

5.开题条件不具备，研究计划安排不周，无经费预算；

6.不能正确回答专家提问。

开题成绩不合格的，博士生不能进入学位论文培养环节。

第八条 博士研究生开题报告不合格的，专家评议组应指出其问题所在，要求其在限定的时间内重新申请开题。重新开题的报告会，一般应由同一专家评议组的全部或部分成员来主持。需重新做开题报告的博士研究生，应根据评议组意见，进行认真调研、充分准备。

第九条 对未通过开题或开题“不合格”而自行进入学位论文阶段的博士生，研究生院学位办将不会通过其学位论文答辩资格审查，更不会接收其学位申请。

第十条 已通过学位论文开题报告的博士研究生，因某种原因更改课题，则须重新开题；若只是在原选题基础上拓宽或缩小研究范围，则须征得导师和学院同意后，再向研究生院学位办提出书面报告备案。

第十一条 博士研究生开题一般在第三学期进行，不能按期进行的，或开题“不合格”的，可在规定学习年限内顺延半年或一年，开题报告通过时间与学位论文答辩时间间隔不得少于18个月。

第十二条 开题工作结束后，博士研究生和学院认真填写《长江大学博士研究生学位论文开题报告登记表》，由学院存档，并按时将开题通过名单提交研究生院学位办公室备案，研究生院将不定期抽查研究生开题报告材料。

第十三条 本管理办法自颁布之日起实施，由研究生院负责解释。